25.03.2021

667 pozíciu. Požiadavky na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami zaoberajúcimi sa operáciami s hotovosťou alebo iným majetkom - Rossijskaja Gazeta. O schválení pravidiel poskytovania a rozdeľovania dotácií od spol

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 8. januára 2003 N 6 „O postupe pri schvaľovaní pravidiel vnútorná kontrola v organizáciách, ktoré vykonávajú transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom“ (Zbierky zákonov Ruskej federácie, 2003, č. 2, čl. 188);

4 zmien a doplnení, ktoré sa prijímajú v aktoch vlády Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu, schválených nariadením vlády Ruskej federácie z 24. októbra, 2005 N 638 (Zhromaždené právne predpisy Ruskej federácie, 2005, N 44, článok 4562);

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 10. júna 2010 N 967-r (Zbierané právne predpisy Ruskej federácie, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér

Ruská federácia

D. MEDVEDEV

Schválené

Nariadenie vlády

Ruská federácia

POŽIADAVKY

VYVINUTÝM PRAVIDLÁM VNÚTORNEJ KONTROLY

ORGANIZÁCIE VYKONÁVAJÚCE OPERÁCIE S HOTOVOSŤOU

PROSTRIEDKY ALEBO INÝ MAJETOK, A JEDNOTLIVÉ

PODNIKATEĽOV

1. Tento dokument definuje požiadavky na rozvoj organizácií, ktoré vykonávajú transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom (ďalej len organizácie), ako aj individuálnych podnikateľov ktorí nakupujú, kupujú a predávajú drahé kovy a drahokamy, šperky ich a šrotu takýchto produktov a fyzickým osobám poskytujúcim sprostredkovateľské služby pri realizácii transakcií kúpy a predaja nehnuteľností (ďalej len jednotliví podnikatelia), pravidlá vnútornej kontroly vykonávané za účelom boja proti legalizácii (praniu) príjmov z predaja nehnuteľností. trestnej činnosti, financovania terorizmu a financovania šírenia zbraní hromadného ničenia (ďalej len pravidlá vnútornej kontroly).

Tento dokument sa nevzťahuje na úverové inštitúcie, profesionálnych účastníkov trhu cenné papiere, poisťovnešpecifikované v štvrtom odseku prvej časti článku 5 federálny zákon„O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu“ (ďalej len spolkový zákon), poisťovací makléri, správcovské spoločnosti investičných fondov, podielové fondy a neštátne dôchodkové fondy, úverové spotrebné družstvá, vrátane poľnohospodárskych úverových spotrebných družstiev, mikrofinančných organizácií, vzájomných poisťovní, neštátnych dôchodkových fondov a záložní.

1(1). Vedúci organizácie a samostatný podnikateľ zabezpečujú kontrolu súladu uplatňovaných pravidiel vnútornej kontroly s požiadavkami legislatívy Ruskej federácie.

Pravidlá vnútornej kontroly musí organizácia a jednotlivý podnikateľ uviesť do súladu s požiadavkami regulačných právnych aktov o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu najneskôr do jedného mesiaca odo dňa vstupu do účinnosť určených regulačných právnych aktov, ak takéto predpisy neustanovujú inak.normatívne právne akty.

2. Pravidlá vnútornej kontroly sú vypracované v súlade s legislatívou Ruskej federácie.

3. Pravidlá vnútornej kontroly sú dokument, ktorý je vyhotovený na papieri a ktorý:

A) upravuje organizačný rámec pre prácu zameranú na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia v organizácii;

B) ustanovuje povinnosti a postupy vedúceho organizácie, fyzického podnikateľa a zamestnancov organizácie, fyzického podnikateľa za účelom výkonu vnútornej kontroly;

C) určuje termíny plnenia povinností na účely vnútornej kontroly, ako aj osoby zodpovedné za ich vykonávanie.

4. Pravidlá vnútornej kontroly zahŕňajú tieto programy vnútornej kontroly:

A) program, ktorý určuje organizačný základ na vykonávanie vnútornej kontroly (ďalej len program organizácie vnútornej kontroly);

B) identifikačný program pre klientov, zástupcov klientov a (alebo) príjemcov, ako aj vlastníkov požitkov (ďalej len identifikačný program);

C) program hodnotenia miery (úrovne) rizika klienta pri vykonávaní transakcií súvisiacich s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu (ďalej len program hodnotenia rizika);

D) program na identifikáciu transakcií (transakcií) podliehajúcich povinnej kontrole a transakcií (transakcií), ktoré majú znaky súvislosti s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti alebo financovaním terorizmu (ďalej len program na odhaľovanie transakcií );

E) program na dokumentovanie informácií;

E) program upravujúci postup pri pozastavení prevádzky v súlade s federálnym zákonom (ďalej len program pozastavenia prevádzky);

G) program prípravy a vzdelávania personálu v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia;

h) program kontroly vykonávania vnútornej kontroly;

I) program na uchovávanie informácií a dokumentov získaných v dôsledku implementácie programov na vykonávanie vnútornej kontroly s cieľom bojovať proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní zbraní hromadného ničenia (ďalej len program uchovávania informácií);

J) študijný program klienta pri prijatí do servisu a údržby (ďalej len študijný program klienta);

K) program, ktorý upravuje postup v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie operácie;

M) program, ktorý upravuje postup pri uplatňovaní opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku.

5. Poriadok vnútornej kontroly ustanovuje právomoci, ako aj povinnosti osobitného úradníka zodpovedného za vykonávanie pravidiel vnútornej kontroly (ďalej len osobitný úradník).

6. Vnútorný kontrolný poriadok schvaľuje vedúci organizácie, samostatný podnikateľ.

7. Program organizácie vnútornej kontroly je vypracovaný s prihliadnutím na tieto podmienky:

A) je menovaný osobitný úradník v organizácii a individuálny podnikateľ v súlade s odsekom 2 článku 7 spolkového zákona;

B) v organizácii (s prihliadnutím na osobitosti jej štruktúry, personálneho obsadenia, klientskej základne a stupňa (úrovne) rizík spojených s klientmi organizácie a ich prevádzkou) možno vytvoriť alebo určiť štrukturálnu jednotku, ktorá plní funkcie boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia;

C) program obsahuje popis vnútorného kontrolného systému v organizácii a jej pobočkách (pobočkách) (ak existujú) a pre jednotlivého podnikateľa, ako aj postup interakcie medzi štrukturálnymi oddeleniami organizácie (zamestnanci jednotlivca podnikateľ) o vykonávaní pravidiel vnútornej kontroly.

8. Identifikačný program zahŕňa nasledujúce postupy na implementáciu opatrení na identifikáciu klienta, zástupcu klienta a (alebo) príjemcu, ako aj vlastníka požitkov:

A) zistenie vo vzťahu ku klientovi, zástupcovi klienta a (alebo) príjemcovi informácií uvedených v článku 7 federálneho zákona a overenie správnosti týchto informácií pred prijatím klienta do služby;

A ods. 1) prijatie primeraných a dostupných opatrení za daných okolností na identifikáciu a identifikáciu vlastníkov požitkov vrátane opatrení na zistenie informácií uvedených v článku 7 ods. 1 pododseku 1 článku 7 federálneho zákona vo vzťahu k týmto vlastníkom a overiť presnosť prijatých informácií;

B) overenie prítomnosti alebo neprítomnosti vo vzťahu ku klientovi, zástupcovi klienta a (alebo) príjemcovi, ako aj skutočnému vlastníkovi informácií o ich zapojení do extrémistických aktivít alebo terorizmu, šírenia zbraní hromadného ničenia, prijaté v súlade s odsekom 2 článku 6, odsekom 2 článku 7.4 a odsekom dva odseku 1 článku 7.5 federálneho zákona;

C) určenie príslušnosti jednotlivca, ktorý je obsluhovaný alebo prijímaný do služby, k počtu zahraničných verejných činiteľov, úradníkov verejných medzinárodných organizácií, ako aj osôb nahrádzajúcich (zastávajúce) verejné funkcie Ruskej federácie, funkcie členov Ruskej federácie Predstavenstvo Centrálnej banky Ruskej federácie, federálne verejná služba, ktorých menovanie a odvolávanie vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo funkcie v Centrálnej banke Ruskej federácie, štátnych korporáciách a iných organizáciách vytvorených Ruskou federáciou na základe federálne zákony zahrnuté do zoznamov funkcií určených prezidentom Ruskej federácie;

D) identifikácia právnických osôb a fyzických osôb, ktoré majú registráciu, miesto pobytu alebo umiestnenie v štáte (území), ktorý nie je v súlade s odporúčaniami Development Group finančné opatrenia boj proti praniu špinavých peňazí (FATF) alebo používanie bankových účtov registrovaných v určenom štáte (na určenom území);

E) posúdenie a pridelenie klientovi stupňa (úrovne) rizika transakcií klienta súvisiacich s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu (ďalej len riziko), v súlade s posúdením rizika program;

E) aktualizácia informácií získaných v dôsledku identifikácie klientov, zástupcov klientov príjemcov a vlastníkov požitkov.

9. Identifikačný program môže dodatočne zabezpečiť vytvorenie a zaznamenanie nasledujúcich údajov prijatých organizáciou a individuálnym podnikateľom v súlade s odsekom 5 ods. 4 článku 7 spolkového zákona:

Dátum štátna registrácia právnická osoba;

B) poštová adresa právnickej osoby;

C) zloženie zakladateľov (účastníkov) právnickej osoby;

D) zloženie a štruktúra riadiacich orgánov právnickej osoby;

E) veľkosť schváleného (akciového) kapitálu alebo veľkosť schváleného fondu (podielové vklady).

10. Pri identifikácii právnickej osoby (s jej súhlasom) možno uvažovať o vytvorení a stanovení kódov pre formy štatistického pozorovania federálneho štátu.

11. Identifikačný program na implementáciu požiadaviek stanovených v článku 7.3 federálneho zákona stanovuje:

Postup identifikácie osôb, ktorým sa poskytuje alebo prijíma na službu, zahraničných verejných činiteľov, ich manželov/manželiek a blízkych príbuzných, predstaviteľov verejných medzinárodných organizácií, ako aj osôb nahrádzajúcich (zastávajúce) verejné funkcie Ruskej federácie, funkcie členov predstavenstva riaditeľov Centrálnej banky Ruskej federácie, funkcie federálnej štátnej služby, ktorých vymenúvanie a odvolávanie vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo funkcie v Centrálnej banke Ruskej federácie. Ruská federácia, štátne korporácie a iné organizácie vytvorené Ruskou federáciou na základe federálnych zákonov, zaradené do zoznamov funkcií určených prezidentom Ruskej federácie;

Postup pri prijímaní zahraničných verejných funkcionárov do služby, ako aj opatrenia na určenie zdrojov pôvodu finančných prostriedkov alebo iného majetku zahraničných verejných funkcionárov;

Postup prijatia do služby, ako aj primerané a dostupné opatrenia za okolností na určenie zdrojov pôvodu finančných prostriedkov alebo iného majetku úradníka verejnej medzinárodnej organizácie alebo osoby, ktorá nahrádza (zastáva) verejnú funkciu Ruskej federácie , funkciu člena Predstavenstva Centrálnej banky Ruskej federácie, funkciu federálnej verejnej služby, vymenúvanie a odvolávanie z nej vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo pozícia v centrálnej banke Ruskej federácie, štátna korporácia alebo iná organizácia vytvorená Ruskou federáciou na základe federálneho zákona, zaradená do príslušného zoznamu funkcií určeného prezidentom Ruskej federácie v prípadoch uvedených v článku 7.3 ods. 3 federálneho zákona.

12 ods. Klientsky študijný program zabezpečuje činnosti zamerané na získanie informácií o klientovi uvedených v § 7 ods. 1 ods. 1 ods. 1 spolkového zákona.

Avšak podľa definície obchodnej povesti klienta podľa uvedeného odseku sa rozumie jeho posúdenie na základe verejne dostupných informácií.

13. Program hodnotenia rizika definuje postupy hodnotenia a priraďovania stupňa (úrovne) rizika klientovi s prihliadnutím na požiadavky na jeho identifikáciu:

A) pred prijatím klienta do služby;

B) v priebehu zákazníckeho servisu (pri vykonávaní operácií (transakcií);

C) v ostatných prípadoch ustanovených pravidlami vnútornej kontroly.

14. Program hodnotenia rizika zabezpečuje hodnotenie rizika klientov na základe informácií získaných v dôsledku realizácie študijného programu klienta, ako aj znakov transakcií, druhov a podmienok činnosti, ktoré majú zvýšené riziko, že klienti vykonávajú transakcie na účely legalizácie (prania) príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu, pričom sa zohľadnia odporúčania Finančnej akčnej skupiny pre boj proti praniu špinavých peňazí (FATF).

15. Program hodnotenia rizika stanovuje postup a frekvenciu monitorovania operácií (transakcií) klienta za účelom hodnotenia stupňa (úrovne) rizika a následnej kontroly jeho zmeny.

16. Program na identifikáciu transakcií poskytuje postupy na identifikáciu:

A) operácie (transakcie) podliehajúce povinnej kontrole v súlade s článkom 6

B) operácie (transakcie) podliehajúce dokumentárnej fixácii v súlade s odsekom 2 článku 7 federálneho zákona z dôvodov v ňom uvedených;

C) neobvyklé transakcie (transakcie), vrátane tých, ktoré spadajú pod kritériá identifikácie a znaky neobvyklých transakcií, ktorých realizácia môže byť zameraná na legalizáciu (pranie) príjmov z trestnej činnosti alebo na financovanie terorizmu.

17. Program na identifikáciu transakcií za účelom identifikácie transakcií (transakcií) podľa bodu 16 tohto dokumentu (ďalej len transakcie podliehajúce kontrole) zabezpečuje priebežné sledovanie transakcií (transakcií) klientov.

18. Program na identifikáciu transakcií za účelom identifikácie neobvyklých transakcií, ktorých realizácia môže smerovať k legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, alebo financovaniu terorizmu, zabezpečuje zvýšenú pozornosť (monitorovanie) transakcií (transakcií) klientov zaradených do vysoko rizikovej skupiny .

19. Program na odhaľovanie transakcií za účelom identifikácie transakcií (transakcií), ktorých realizácia môže smerovať k legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti alebo financovaniu terorizmu, obsahuje kritériá na identifikáciu neobvyklých transakcií a ich znakov.

19 ods. Program zisťovania transakcií obsahuje zoznam kritérií a znakov označujúcich neobvyklú povahu transakcie, ktorú vytvorila Federálna služba finančného monitorovania na identifikáciu transakcií, v súvislosti s ktorými existuje podozrenie, že sa vykonávajú za účelom legalizácie (prania). výnosov z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu na základe povahy, rozsahu a hlavných činností organizácie, jednotlivého podnikateľa a ich klientov. Organizácia a (alebo) individuálny podnikateľ má právo predložiť návrhy na doplnenie zoznamu kritérií a znakov naznačujúcich nezvyčajnú povahu transakcie. Rozhodnutie uznať transakciu klienta ako podozrivú prijíma organizácia a (alebo) individuálny podnikateľ na základe informácií o finančných a ekonomických aktivitách, finančnej situácii a obchodnej povesti klienta, charakterizujúcich jeho postavenie, postavenie jeho zástupcu a (alebo) príjemca, ako aj skutočný vlastník.

20. Program na identifikáciu transakcií zabezpečuje postup informovania zamestnanca organizácie, fyzického podnikateľa (zamestnanca individuálneho podnikateľa), ktorý identifikoval transakciu (transakciu) podliehajúcu kontrole, osobitného úradníka (okrem prípadov samostatné vykonávanie funkcií osobitného úradníka individuálnym podnikateľom), aby tento mohol rozhodnúť o ďalších krokoch v súvislosti s operáciou (transakciou) v súlade s federálnym zákonom, týmto dokumentom a pravidlami vnútornej kontroly.

22. Program identifikácie transakcií zabezpečuje štúdium dôvodov a účelov všetkých zistených neobvyklých transakcií (transakcií), ako aj písomné zaznamenanie výsledkov.

23. Program na identifikáciu transakcií poskytuje postup a prípady na prijatie nasledujúcich dodatočných opatrení na preštudovanie identifikovanej nezvyčajnej transakcie (transakcie):

A) získanie od klienta potrebné vysvetlenia a (alebo) dodatočné informácie vysvetľujúce ekonomický význam nezvyčajnej operácie (transakcie);

B) zabezpečenie zvýšenej pozornosti (monitorovania) v súlade s týmto dokumentom všetkým operáciám (transakciám) tohto klienta s cieľom získať potvrdenie, že ich realizácia môže smerovať k legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti alebo financovaniu terorizmu.

24. Program na identifikáciu transakcií zabezpečuje rozhodnutie vedúceho organizácie, jednotlivého podnikateľa alebo ním poverenej osoby:

A) o uznaní operácie (transakcie) klienta podliehajúcej povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a odsekom 1 článku 7.5 spolkového zákona;

B) o uznaní zistenej nezvyčajnej operácie (transakcie) za podozrivú operáciu (obchod), ktorej realizácia môže smerovať k legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti alebo k financovaniu terorizmu;

C) o potrebe prijať dodatočné opatrenia na preštudovanie nezvyčajnej operácie (transakcie) klienta;

D) o predkladaní informácií o transakciách uvedených v písmenách „a“ a „b“ tohto odseku Federálnej službe finančného monitorovania.

25. Program dokumentárnej fixácie informácií zabezpečuje postup získavania a fixovania informácií (informácií) na papieri a (alebo) iných médiách s cieľom implementovať federálny zákon, iné regulačné právne akty v oblasti boja proti legalizácii (pranie špinavých peňazí). ) výnosov z trestnej činnosti a financovania terorizmu a pravidlá vnútornej kontroly.

26. Program dokumentárnej fixácie informácií zabezpečuje dokumentačnú fixáciu informácií:

A) o operácii (transakcii), ktorá podlieha povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a odsekom 1 článku 7.5 federálneho zákona;

B) o operácii (transakcii), ktorá má aspoň jedno z kritérií a (alebo) znakov označujúcich nezvyčajnú povahu operácie (transakcie);

C) o operácii (obchode), pri ktorej existuje podozrenie, že sa vykonáva za účelom legalizácie (prania) príjmov z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu;

D) o operácii (transakcii) získanej počas realizácie klientskeho študijného programu.

A) kategória operácie (transakcia) (podlieha povinnej kontrole alebo nezvyčajnej operácii), kritériá (znamenia) alebo iné okolnosti (dôvody), pre ktoré možno operáciu (transakciu) priradiť k operáciám podliehajúcim povinnej kontrole, alebo neobvyklé operácie (transakcie );

C) informácie o osobe, zahraničnej štruktúre bez vzniku právnickej osoby, ktorá vykonáva operáciu (transakciu);

D) údaje o zamestnancovi, ktorý zostavil internú správu o operácii (transakcii), a jeho podpis;

E) dátum vyhotovenia internej správy o operácii (transakcii);

E) záznam (značku) o rozhodnutí osobitného úradníka urobeného v súvislosti s internou správou o operácii (transakcii) a jeho odôvodnenie;

G) záznam (značku) o rozhodnutí vedúceho organizácie, fyzického podnikateľa alebo nimi poverenej osoby, vyhotovený v súvislosti s internou správou podľa odseku 24 tohto dokumentu, a jeho odôvodnenie;

H) záznam (značka) o dodatočných opatreniach (iných úkonoch) vykonaných vo vzťahu ku klientovi v súvislosti s identifikáciou neobvyklej operácie (transakcie) alebo jej znakov.

28. Forma internej správy, postup, načasovanie a spôsob jej odovzdania osobitnému úradníkovi alebo zodpovednému úradníkovi konštrukčná jednotka ktoré plní funkcie boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia, sú určené organizáciou a individuálnym podnikateľom samostatne a sú premietnuté do programu dokumentácie informácie.

28 ods. Program, ktorý upravuje postup v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie transakcie, zahŕňa:

A) zoznam dôvodov pre takéto odmietnutie, ktorý stanovila organizácia a individuálny podnikateľ, berúc do úvahy požiadavky odseku 11 článku 7 federálneho zákona;

B) postup pri rozhodovaní o odmietnutí vykonania príkazu klienta na uskutočnenie obchodu, ako aj zdokumentovanie informácií o prípadoch odmietnutia splnenia príkazu klienta na uskutočnenie obchodu;

C) postup ďalšieho postupu vo vzťahu ku klientovi v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie operácie;

D) postup pri predkladaní informácií Federálnej službe finančného monitorovania o prípadoch odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie transakcie.

29. Program pozastavenia zahŕňa:

A) postup pri identifikácii medzi účastníkmi transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom fyzických osôb, resp právnických osôbšpecifikované v odseku 2 odseku 10 článku 7 federálneho zákona alebo fyzické osoby, ktoré vykonávajú transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom v súlade s odsekom 3 odseku 2.4 článku 6 federálneho zákona, alebo fyzické alebo právnické osoby uvedené v odseku jedna ustanovenia 8 článku 7.5 federálneho zákona;

B) postup opatrení zameraných na pozastavenie transakcií s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom v súlade s článkom 7 ods. 10 a článkom 7.5 ods. 8 federálneho zákona;

C) postup pri úkonoch súvisiacich s pozastavením transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom v prípade súdneho rozhodnutia vydaného na základe štvrtej časti článku 8 spolkového zákona;

D) postup na predkladanie informácií Federálnej službe finančného monitorovania o pozastavených transakciách s hotovosťou alebo iným majetkom;

E) postup na implementáciu požiadaviek ustanovených odsekom 5 odseku 10 článku 7 a odsekom tri odseku 8 článku 7.5 federálneho zákona a súvisiacimi s realizáciou transakcie alebo ďalším pozastavením transakcie s hotovosťou alebo iného majetku v prípade prijatia rozhodnutia Federálnej služby pre finančný monitoring, vydaného na základe tretej časti článku 8, článku 7.4 federálneho zákona, medzirezortného koordinačného orgánu, ktorý vykonáva funkcie boja proti financovaniu terorizmu sa rozhodol zmraziť (zablokovať) finančné prostriedky alebo iný majetok;

A(1) postup získavania informácií od Federálnej finančnej monitorovacej služby o organizáciách a jednotlivcoch zaradených v súlade s článkom 7.5 federálneho zákona do zoznamu organizácií a jednotlivcov, o ktorých existujú informácie o ich účasti na šírení zbraní hromadného ničenia;

B) postup pri rozhodovaní o uplatnení opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

C) postup a frekvenciu vykonávania opatrení na overenie prítomnosti alebo neprítomnosti organizácií a jednotlivcov medzi ich klientmi, v súvislosti s ktorými boli alebo by sa mali uplatňovať opatrenia na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

D) informovanie Federálnej finančnej monitorovacej služby o opatreniach prijatých na zmrazenie (zablokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku a výsledkoch kontrol prítomnosti alebo neprítomnosti organizácií a jednotlivcov medzi ich klientmi, v súvislosti s ktorými sa opatrenia na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov vykonali bola použitá alebo by mala byť použitá alebo iná vlastnosť;

E) postup interakcie s organizáciami a jednotlivcov v súvislosti s ktorými sa uplatnili alebo by sa mali uplatniť opatrenia na zmrazenie (zablokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku vrátane postupu ich informovania o opatreniach prijatých na zmrazenie (zablokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

F) postup pri plnení požiadaviek ustanovených v článku 7.4 ods. 4 spolkového zákona, ak medzirezortný koordinačný orgán, ktorý plní funkcie v oblasti boja proti financovaniu terorizmu, prijme príslušné rozhodnutie;

G) postup pri prijímaní rozhodnutí zameraných na splnenie požiadaviek odsekov 2 a 3 odseku 2.4 článku 6 spolkového zákona;

H) postup pri prijímaní rozhodnutia zameraný na splnenie požiadaviek článku 6 ods. 2 odseku 2.5, odseku 4 odseku 4 a druhého odseku odseku 7 článku 7.5 federálneho zákona.

31. Program na kontrolu vykonávania vnútornej kontroly zabezpečuje, aby organizácia (zamestnanci organizácie) a individuálny podnikateľ (zamestnanci jednotlivého podnikateľa) dodržiavali právne predpisy Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) výnosov z podnikania. trestnej činnosti a financovania terorizmu, pravidlá vnútornej kontroly a iné organizačno - administratívne dokumenty organizácie, fyzického podnikateľa, prijaté na účely organizácie a výkonu vnútornej kontroly.

32. Program na kontrolu vykonávania vnútornej kontroly zabezpečuje:

A) pravidelne, najmenej však raz za šesť mesiacov, vykonávať interné audity dodržiavania pravidiel vnútornej kontroly v organizácii a jednotlivého podnikateľa, požiadaviek federálneho zákona a iných regulačných právnych aktov;

B) predloženie vedúcemu organizácie, individuálnemu podnikateľovi na základe výsledkov kontrol písomných správ obsahujúcich informácie o všetkých zistených porušeniach právnych predpisov Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu , vnútorným kontrolným poriadkom a inými organizačnými a administratívnymi dokumentmi organizácie, fyzického podnikateľa, prijatými na účely organizácie a výkonu vnútornej kontroly;

článok 7 federálneho zákona a tento dokument;

D) doklady o transakciách, pre ktoré boli zostavené interné správy;

D) interné správy;

E) výsledky štúdia dôvodov a cieľov zistených neobvyklých operácií (transakcií);

G) doklady týkajúce sa činnosti klienta (v rozsahu určenom organizáciou, individuálnym podnikateľom), vrátane Obchodná korešpondencia a ďalšie dokumenty podľa uváženia organizácie, jednotlivého podnikateľa;

h) ďalšie dokumenty získané v dôsledku uplatňovania pravidiel vnútornej kontroly.

34. Program uchovávania informácií zabezpečuje uchovávanie informácií a dokumentov takým spôsobom, aby k nim bolo možné včasný prístup. Federálna služba o finančnom monitorovaní, ako aj iným štátnym orgánom v súlade s ich právomocou v prípadoch ustanovených právnymi predpismi Ruskej federácie a s prihliadnutím na možnosť ich použitia ako dôkazu v trestnom, občianskom a rozhodcovskom konaní.

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 05.08.2013 N 667 „O vedení jednotnej databázy na vykonávanie opatrení“ (spolu s „Pravidlami na vedenie jednotnej databázy na vykonávanie opatrení súvisiacich so zaistením bezpečnosti darcu krv a jej zložky, rozvoj, organizácia a propagácia darcovstva krvi a jej zložiek)

„O vedení jednotnej databázy na vykonávanie činností súvisiacich so zaistením bezpečnosti darcovskej krvi a jej zložiek, rozvoja, organizácie a propagácie darcovstva krvi a jej zložiek“ (spolu s „Pravidlami vedenia jednotnej databázy pre vykonávanie činností súvisiacich so zaistením bezpečnosti darcovskej krvi a jej zložiek, rozvojom, organizáciou a propagáciou darcovstva krvi a jej zložiek)

VLÁDA RUSKEJ FEDERÁCIE

ROZHODNUTIE

O RIADENÍ

JEDNOTNÁ DATABÁZA PRE REALIZÁCIU ČINNOSTÍ,

TÝKAJÚCE SA BEZPEČNOSTI KRVI

A JEHO KOMPONENTY, VÝVOJ, ORGANIZÁCIA A PROPAGÁCIA

DAROVANIE KRVI A JEJ KOMPONENTOV

V súlade s časťou 2 článku 21 federálneho zákona „o darovaní krvi a jej zložiek“ vláda Ruskej federácie rozhoduje:

1. Schváliť priložené Pravidlá vedenia jednotnej databázy na vykonávanie činností súvisiacich so zaistením bezpečnosti darovanej krvi a jej zložiek, rozvojom, organizáciou a propagáciou darcovstva krvi a jej zložiek.

2. Určite, že:

jednotnou databázou na realizáciu činností súvisiacich so zaistením bezpečnosti darcu krvi a jej zložiek, rozvojom, organizáciou a propagáciou darcovstva krvi a jej zložiek je štátny informačný systém krvnej služby;

Ministerstvo zdravotníctva Ruskej federácie vykonáva všeobecnú koordináciu údržby špecifikovanej jednotnej databázy a Federálna lekárska a biologická agentúra - jej údržbu a rozvoj;

výkonné orgány zakladajúcich subjektov Ruskej federácie v oblasti ochrany zdravia zabezpečujú koordináciu činností príslušných vládne organizácie subjekty Ruskej federácie a mestské organizácie súvisiace s ich účasťou na údržbe uvedenej jednotnej databázy.

3. Vykonávanie právomocí vyplývajúcich z tohto uznesenia vykonávajú príslušné federálne výkonné orgány v medziach stanovených vládou Ruskej federácie. maximálny počet zamestnancov ich ústredných úradov a rozpočtové prídely poskytované vo federálnom rozpočte na vedenie a riadenie v oblasti zriadených funkcií.

premiér

Ruská federácia

D. MEDVEDEV

Schválené

Nariadenie vlády

Ruská federácia

VEDENIE JEDNEJ DATABÁZY NA REALIZÁCIU ČINNOSTÍ,

TÝKAJÚCE SA BEZPEČNOSTI KRVI

A JEHO KOMPONENTY, VÝVOJ, ORGANIZÁCIA A PROPAGÁCIA

DAROVANIE KRVI A JEJ KOMPONENTOV

1. Tento poriadok ustanovuje postup vedenia jednotnej databázy na vykonávanie opatrení súvisiacich so zaistením bezpečnosti darcovskej krvi a jej zložiek, rozvojom, organizáciou a propagáciou darcovstva krvi a jej zložiek (ďalej len databáza darovanie krvi a jej zložiek) vrátane vedenia federálneho registra darcov (ďalej len register), podmienok a formy podávania informácií na zaradenie do databázy darcov krvi a jej zložiek, ako aj postup pri sprístupňovanie informácií obsiahnutých v databáze darcov krvi a jej zložiek a ich využitie.

2. Vedenie a zabezpečenie fungovania databázy darcov krvi a jej zložiek vykonáva Federálna lekárska a biologická agentúra (ďalej len prevádzkovateľ).

3. Umiestňovanie informácií do databázy darcov krvi a jej zložiek, jej spracovanie, uchovávanie, používanie, ako aj sprístupňovanie týchto informácií a ich ochranu vykonáva prevádzkovateľ a organizácie pôsobiace v oblasti obehu darcov. krv a (alebo) jej zložky v súlade s požiadavkami právnych predpisov Ruskej federácie o informáciách, informačných technológiách a ochrane informácií a právnych predpisov Ruskej federácie v oblasti osobných údajov.

4. Vedenie databázy darcov krvi a jej zložiek sa vykonáva pomocou automatizovanej infraštruktúry informačný systém transfuziológia, ktorá umožňuje okrem iného spracovávať informácie na základe použitia bežných formátov.

5. V databáze darovania krvi a jej zložiek v reálnom čase je zabezpečený denný zber informácií:

a) o objeme darovanej krvi a jej zložiek;

b) o zásobe darcovskej krvi a jej zložiek s uvedením krvnej skupiny, Rh-príslušnosti a fenotypu;

d) obeh darcovskej krvi a (alebo) jej zložiek;

e) o činnosti subjektov obehu darcovskej krvi a (alebo) jej zložiek (od 1. januára 2016);

f) o počte prípadov darovanej krvi a (alebo) jej zložiek a ich objeme darovaných organizáciám so sídlom mimo územia Ruskej federácie;

g) o osobách (osobné údaje), ktoré majú zdravotné kontraindikácie (prechodné alebo trvalé) na darovanie krvi a (alebo) jej zložiek.

6. Databáza darcovstva krvi a jej zložiek obsahuje register, do ktorého sa o každom darcovi po výkone darcovskej funkcie denne zapisujú tieto informácie:

a) priezvisko, meno a priezvisko, v prípade ich zmeny - iné priezvisko, meno a rodné číslo;

b) dátum narodenia;

d) informácie o registrácii v mieste bydliska alebo pobytu;

e) údaje o cestovnom pase alebo inom doklade totožnosti;

f) dátum zaradenia do registra;

g) krvná skupina, Rh príslušnosť, informácie o študovaných antigénoch a prítomnosti imunitných protilátok;

h) informácie o predchádzajúcich daroch;

i) informácie o prekonaných infekčných ochoreniach, kontakte s infekčnými pacientmi, pobyte na územiach, kde hrozí vznik a (alebo) šírenie hromadných infekčných ochorení alebo epidémií, o užívaní omamných látok, psychotropných látok, o práci so škodlivým a (alebo) nebezpečné podmienky pôrod, ako aj očkovanie a chirurgické zákroky vykonané do jedného roka pred dňom darovania krvi a (alebo) jej zložiek;

j) informáciu o udeľovaní odznakov „Čestný darca ZSSR“ a „Čestný darca Ruska“.

7. Databáza darcovstva krvi a jej zložiek obsahuje:

a) informácie uvedené v odseku 5 písm. „a“ – „e“ a odseku 6 písm. „a“ – „h“ týchto pravidiel – organizáciami, ktoré vykonávajú činnosť v oblasti obehu darovanej krvi a (alebo) jej komponenty;

b) informácie uvedené v bode "k" odseku 6 týchto pravidiel - prevádzkovateľom.

8. Informácie uvedené v odseku 5 písm. g) av odseku 6 písm. i) týchto pravidiel denne zasielajú špecializované lekárske organizácie(tuberkulózne, dermatovenerologické, narkologické, neuropsychiatrické ambulancie, centrá pre prevenciu a kontrolu AIDS a infekčné choroby, strediská hygieny a epidemiológie Federálnej služby pre dohľad nad ochranou práv spotrebiteľov a blahobytu ľudí, ako aj strediská hygieny a epidemiológie Federálnej lekárskej a biologickej agentúry) prevádzkovateľovi alebo príslušnej organizácii pôsobiacej v oblasti obehu liekov. darovanej krvi a (alebo) jej zložiek, ktoré ju zaradia do databázy darcov krvi a jej zložiek.

9. Informácie potrebné na vedenie databázy darcov krvi a jej zložiek sú uvedené vo formulári elektronický dokument podpísaný elektronický podpis, alebo dokument na papieri, ktorého formu schvaľuje Ministerstvo zdravotníctva Ruskej federácie.

10. Zaradenie do databázy darcov krvi a jej zložiek informácií vykonáva prevádzkovateľ a organizácie vykonávajúce činnosť v oblasti obehu darcovskej krvi a (alebo) jej zložiek zápisom do registra v deň, keď príslušný prijímané informácie. Registrovému záznamu je automaticky pridelené jedinečné číslo a je uvedený dátum jeho zápisu.

11. Zmeny údajov obsiahnutých v databáze darcov krvi a jej zložiek sa vykonávajú spôsobom predpísaným prevádzkovateľom pri zachovaní jedinečného registračného čísla.

12. Prístup k informáciám obsiahnutým v databáze darcov krvi a jej zložkám sa uskutočňuje pomocou softvérových a hardvérových nástrojov, ktoré umožňujú identifikáciu osoby, ktorá k informáciám pristupuje.

13. Uchovávanie v databáze darovania krvi a (alebo) jej zložiek informácií sa vykonáva po dobu 30 rokov odo dňa jej zaradenia.

14. Oprávnené osoby prevádzkovateľa, ktoré prevádzkujú databázu darcovstva krvi a jej zložiek a majú prístup k informáciám v nej obsiahnutým, vymenúvajú osoby zodpovedné za zabezpečenie opatrení ustanovených legislatívou Ruskej federácie na ochranu týchto informácií.

UZNESENIE RADY MINISTROV BIELORUSKEJ REPUBLIKY Júl 2012 č. 667

K niektorým otázkam práce s výzvami občanov a právnických osôb

S cieľom zefektívniť prácu v štátnych orgánoch, štátnych a iných organizáciách s výzvami občanov a právnických osôb prijatých v rámci „horúcich liniek“ a „priamych telefónnych liniek“ Rada ministrov Bieloruskej republiky ROZHODUJE:

1. Určite, že:

1.1. organizáciu „horúcich liniek“ a „priamych telefónnych liniek“ v otázkach týkajúcich sa občanov a právnických osôb vykonávajú manažéri vládne agentúry, štátne a iné organizácie (s výnimkou diplomatických misií a konzulárnych úradov Bieloruskej republiky) (ďalej len organizácie).

Na tiesňovú linku organizácie sa obracajú občania a právnické osoby s otázkami referenčného a poradenského charakteru súvisiace s jej činnosťou.

Počas „priamej telefonickej linky“ občania a právnické osoby kontaktujú organizáciu s otázkami v jej kompetencii, prípadne na vopred naplánovanú tému z dôvodu jej relevantnosti;

1.2. „horúcu linku“ vedú špecialisti organizácie v pracovný čas v pracovných dňoch. Zároveň môže nastaviť vedúci organizácie dni navyše a jeho načasovanie.

Poradie správania" horúcu linku» a prácu s požiadavkami prijatými pri jeho realizácii ustanovuje vedúci organizácie. Odvolania prijaté počas „horúcej linky“ nepodliehajú registrácii;

1.3. „priama telefónna linka“ sa vykonáva:

Vedúci organizácie, okrem vedúceho miestneho výkonného a správneho orgánu - najmenej raz za štvrťrok;

Vedúci miestneho výkonného a správneho orgánu - najmenej raz za dva mesiace;

Zástupcovia vedúceho, vedúci štrukturálnych oddelení organizácie - najmenej raz za štvrťrok.

Dátum, čas a trvanie „priamej telefónnej linky“ určuje v každom prípade vedúci organizácie alebo vypracovaním plánov (plánov).

Kancelárske práce na odvolaniach prijatých počas „priamej telefónnej linky“ sa v organizáciách vykonávajú spôsobom predpísaným vedúcim organizácie s prihliadnutím na požiadavky tohto uznesenia;

1.4. informácie o prevádzke „horúcej linky“, „priamej telefónnej linky“ sa dostávajú do povedomia verejnosti ich vyvesením v médiách, globálnej počítačovej sieti Internet, na informačných stojanoch (nástenkách) organizácie;

1.5. pri vykonávaní „horúcej linky“ a „priamej telefónnej linky“ je možné na základe rozhodnutia vedúceho organizácie vyhotoviť zvukový záznam s upozornením občanov a právnických osôb;

1.6. pri kontakte s „priamou telefónnou linkou“ musí občan uviesť svoje priezvisko, meno, priezvisko (ak existuje), údaje o mieste bydliska a (alebo) práce (štúdia) a zástupcu právnickej osoby - priezvisko, krstné meno, priezvisko (ak existuje), názov právnickej osoby, ktorú zastupuje, a jej adresa sídla, uviesť podstatu odvolania;

1.7. počas „priamej telefónnej linky“ sú občanom a právnickým osobám poskytované úplné a vyčerpávajúce odpovede na ich otázky v pôsobnosti organizácie.

Ak je potrebné problematiku ďalej preštudovať, vykonať osobitnú kontrolu alebo požiadať o relevantné informácie, odvolanie sa zaeviduje dňom jeho prijatia vydaním evidenčnej a kontrolnej karty vo forme podľa prílohy;

1.8. ak odvolanie alebo jednotlivé otázky v ňom uvedené, prijaté počas „horúcej linky“, „priamej telefónnej linky“, nepatria do kompetencie organizácie, občanovi a právnickej osobe sa vysvetlí, na ktorú organizáciu sa má obrátiť. Takéto odvolania nepodliehajú registrácii;

1.9. Občania a právnické osoby sú informovaní o výsledku prerokovania odvolaní nevyriešených na „priamej telefónnej linke“ do pätnástich dní odo dňa zaevidovania odvolaní v organizácii.

Ak je potrebné problematiku ďalej preštudovať, vykonať osobitný audit alebo požiadať o relevantné informácie, lehota na posúdenie takýchto žiadostí sa môže predĺžiť až na jeden mesiac;

1.10. Zodpovednosť za organizáciu práce so žiadosťami prijatými počas „horúcej linky“ a „priamej telefónnej linky“, ako aj za monitorovanie ich posudzovania spočíva na vedúcich organizácií.

2. Uznať za neplatné uznesenie Rady ministrov Bieloruskej republiky zo dňa 28. júna 2011 č. 854 „O niektorých otázkach práce s odvolaniami občanov a právnických osôb“ (Národný register právnych aktov Bieloruskej republiky, 2011, č. 75, 5/34057).

3. Toto uznesenie nadobúda platnosť po jeho oficiálnom zverejnení. Predseda vlády Bieloruskej republiky M. Myasnikovich

VLÁDA RUSKEJ FEDERÁCIE

ROZHODNUTIE
zo dňa 30.06.2012 č. 667

O SCHVÁLENÍ POŽIADAVIEK

PROSTRIEDKY ALEBO INÝ MAJETOK (OKREM ÚVERU
ORGANIZÁCIE) A JEDNOTLIVÝCH PODNIKATEĽOV,
A O UZNÁVANÍ AKO BEZ NIEKTORÝCH
ZÁKONY VLÁDY RUSKEJ FEDERÁCIE

V súlade s federálnym zákonom „O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaní terorizmu“ vláda Ruskej federácie rozhodla:

2. Ustanoviť, že pravidlá vnútornej kontroly platné pred nadobudnutím účinnosti tohto uznesenia sú podmienené uvedením organizácií zapojených do transakcií s hotovosťou alebo inými aktívami (okrem úverových inštitúcií) v súlade s požiadavkami schválenými týmto uznesením do jedného mesiaca. .

3. Uznať ako neplatné:

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 8. januára 2003 N 6 „O postupe pri schvaľovaní pravidiel vnútornej kontroly v organizáciách zaoberajúcich sa operáciami s hotovosťou alebo iným majetkom“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 10. júna 2010 N 967-r (Zbierané právne predpisy Ruskej federácie, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér
Ruská federácia
D. MEDVEDEV

Schválené
Nariadenie vlády
Ruská federácia
zo dňa 30.6.2012 N 667

POŽIADAVKY
VYVINUTÝM PRAVIDLÁM VNÚTORNEJ KONTROLY
ORGANIZÁCIE VYKONÁVAJÚCE OPERÁCIE S HOTOVOSŤOU
FONDY ALEBO INÝ MAJETOK (OKREM
ÚVEROVÉ ORGANIZÁCIE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATEĽOV

(v znení nariadení vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577,
č. 342 zo dňa 10. apríla 2015, č. 933 zo dňa 17. septembra 2016, č. 1081 zo dňa 11. septembra 2018)

1. Tento dokument definuje požiadavky na rozvoj organizácií zaoberajúcich sa transakciami s hotovosťou alebo iným majetkom (ďalej len organizácie), ako aj individuálnych podnikateľov zaoberajúcich sa nákupom, predajom a nákupom drahých kovov a drahých kameňov, šperkov z r. im a šrotu takýchto produktov a fyzickým osobám poskytujúcim sprostredkovateľské služby pri realizácii transakcií kúpy a predaja nehnuteľností (ďalej len jednotliví podnikatelia), pravidlá vnútornej kontroly vykonávané s cieľom bojovať proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti , financovaní terorizmu a financovaní šírenia zbraní hromadného ničenia (ďalej len pravidlá vnútornej kontroly).

Tento dokument sa nevzťahuje na úverové inštitúcie, profesionálnych účastníkov trhu s cennými papiermi, poisťovne uvedené v odseku 4 prvej časti článku 5 spolkového zákona „O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu“ (ďalej len spolkový zákon), poisťovací makléri, správcovské spoločnosti investičných fondov, podielové investičné fondy a neštátne dôchodkové fondy, úverové spotrebné družstvá vrátane poľnohospodárskych úverových spotrebných družstiev, mikrofinančné organizácie, vzájomné poisťovne, neštátne dôchodkové fondy fondy a záložne.

(odsek 1 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

1(1). Vedúci organizácie a samostatný podnikateľ zabezpečujú kontrolu súladu uplatňovaných pravidiel vnútornej kontroly s požiadavkami legislatívy Ruskej federácie.

(článok 1 ods. 1 bol zavedený nariadením vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

2. Pravidlá vnútornej kontroly sú vypracované v súlade s legislatívou Ruskej federácie.

3. Pravidlá vnútornej kontroly sú dokument, ktorý je vyhotovený na papieri a ktorý:

a) upravuje organizačný rámec pre prácu zameranú na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia v organizácii;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) ustanovuje povinnosti a postupy vedúceho organizácie, fyzického podnikateľa a zamestnancov organizácie, fyzického podnikateľa pri výkone vnútornej kontroly;
(V znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

c) určuje lehoty na plnenie povinností na účely výkonu vnútornej kontroly, ako aj osoby zodpovedné za ich vykonávanie.

4. Pravidlá vnútornej kontroly zahŕňajú tieto programy vnútornej kontroly:

a) program, ktorý určuje organizačný základ výkonu vnútornej kontroly (ďalej len program organizácie vnútornej kontroly);

b) identifikačný program pre klientov, zástupcov klientov a (alebo) oprávnených osôb, ako aj vlastníkov požitkov (ďalej len identifikačný program);

c) program hodnotenia miery (úrovne) rizika klienta pri uskutočňovaní transakcií súvisiacich s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu (ďalej len program hodnotenia rizika);

d) program na odhaľovanie transakcií (transakcií) podliehajúcich povinnej kontrole a transakcií (transakcií), ktoré majú znaky súvislosti s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti alebo financovaním terorizmu (ďalej len program na odhaľovanie transakcií) ;

e) program na dokumentovanie informácií;

f) program upravujúci postup pri pozastavení prevádzky v súlade s federálnym zákonom (ďalej len program pozastavenia prevádzky);

g) program prípravy a vzdelávania personálu v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia;

h) program kontroly vykonávania vnútornej kontroly;

i) program uchovávania informácií a dokumentov získaných v dôsledku vykonávania programov vykonávania vnútornej kontroly s cieľom bojovať proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní zbraní hromadného ničenia (ďalej len program uchovávania informácií);
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

j) študijný program klienta pri prijímaní do zamestnania a obsluhe (ďalej len študijný program klienta);
(doložka „k“ bola zavedená nariadením vlády Ruskej federácie z 21.06.2014 N 577)

k) program, ktorý upravuje postup v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie obchodu;
(odsek „l“ bol zavedený nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

l) program, ktorý upravuje postup pri uplatňovaní opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku.
(odsek „m“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

5. Poriadok vnútornej kontroly ustanovuje právomoci, ako aj povinnosti osobitného úradníka zodpovedného za vykonávanie pravidiel vnútornej kontroly (ďalej len osobitný úradník).

6. Vnútorný kontrolný poriadok schvaľuje vedúci organizácie, samostatný podnikateľ.
(bod 6 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

7. Program organizácie vnútornej kontroly je vypracovaný s prihliadnutím na tieto podmienky:

a) je vymenovaný osobitný úradník v organizácii a individuálny podnikateľ v súlade s odsekom 2 článku 7 spolkového zákona;
(v znení nariadení vlády Ruskej federácie zo dňa 10.04.2015 N 342, zo dňa 17.09.2016 N 933)

b) v organizácii (s prihliadnutím na osobitosti jej štruktúry, personálneho obsadenia, klientskej základne a miery (úrovne) rizík spojených s klientmi organizácie a ich prevádzkou) môže byť vytvorená alebo určená štrukturálna jednotka, ktorá bude vykonávať funkcie boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

8. Identifikačný program zahŕňa nasledujúce postupy na implementáciu opatrení na identifikáciu klienta, zástupcu klienta a (alebo) príjemcu, ako aj vlastníka požitkov:
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 21.06.2014 N 577)

a) zistenie vo vzťahu ku klientovi, zástupcovi klienta a (alebo) príjemcovi informácií uvedených v článku 7 federálneho zákona a overenie správnosti týchto informácií pred prijatím klienta do služby;
(bod „a“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

a(1) prijatie primeraných a dostupných opatrení za daných okolností na identifikáciu a identifikáciu vlastníkov požitkov, vrátane opatrení na zistenie, vo vzťahu k týmto vlastníkom, informácií uvedených v pododseku 1 odseku 1 článku 7 federálneho zákona, a overiť presnosť prijatých informácií;
(odsek "a (1)" v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

b) preverenie, či klient, zástupca klienta a (alebo) príjemca, ako aj skutočný vlastník informácie o ich zapojení do extrémistických aktivít alebo terorizmu, šírenia zbraní hromadného ničenia, dostali alebo nedostali v súlade s ods. 2 článku 6, odsek 2 článku 7.4 a odsek dva odseku 1 článku 7.5 federálneho zákona;
(odsek „b“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

c) určenie príslušnosti jednotlivca, ktorý je obsluhovaný alebo prijímaný do služby, k počtu zahraničných verejných činiteľov, úradníkov verejných medzinárodných organizácií, ako aj osôb nahrádzajúcich (zastávajúce) verejné funkcie Ruskej federácie, funkcie členov Ruskej federácie Predstavenstvo Centrálnej banky Ruskej federácie, funkcie vo federálnej štátnej službe, ktorých vymenúvanie a odvolávanie vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo funkcie v Centrálnej banke Ruskej federácie. Ruská federácia, štátne korporácie a iné organizácie vytvorené Ruskou federáciou na základe federálnych zákonov, zaradené do zoznamov funkcií určených prezidentom Ruskej federácie;
(bod „c“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

d) identifikácia právnických osôb a fyzických osôb, ktoré sú registrované, majú bydlisko alebo sa nachádzajú v štáte (na území), ktorý nedodržiava odporúčania Finančnej akčnej skupiny proti praniu špinavých peňazí (FATF), alebo používajú bankové účty registrovaný v určenom štáte (na určenom území);

e) posúdenie a pridelenie klientovi stupňa (úrovne) rizika transakcií klienta súvisiacich s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu (ďalej len riziko), v súlade s posúdením rizika program;

f) aktualizácia informácií získaných v dôsledku identifikácie klientov, zástupcov klientov príjemcov a vlastníkov požitkov.

a) dátum štátnej registrácie právnickej osoby;

b) poštová adresa právnickej osoby;

c) zloženie zakladateľov (účastníkov) právnickej osoby;

d) zloženie a štruktúra riadiacich orgánov právnickej osoby;

e) veľkosť schváleného (akciového) imania alebo veľkosť schváleného fondu (podielové vklady).
(V znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

10. Pri identifikácii právnickej osoby (s jej súhlasom) možno uvažovať o vytvorení a stanovení kódov pre formy štatistického pozorovania federálneho štátu.

11. Identifikačný program na implementáciu požiadaviek stanovených v článku 7.3 federálneho zákona stanovuje:

postup identifikácie osôb, ktorým sa poskytuje alebo prijíma na službu, zahraničných verejných činiteľov, ich manželov/manželiek a blízkych príbuzných, predstaviteľov verejných medzinárodných organizácií, ako aj osôb nahrádzajúcich (zastávajúce) verejné funkcie Ruskej federácie, funkcie členov predstavenstva riaditeľov Centrálnej banky Ruskej federácie, funkcie federálnej štátnej služby, ktorých vymenúvanie a odvolávanie vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo funkcie v Centrálnej banke Ruskej federácie. Ruská federácia, štátne korporácie a iné organizácie vytvorené Ruskou federáciou na základe federálnych zákonov, zaradené do zoznamov funkcií určených prezidentom Ruskej federácie;
(v znení nariadení vlády Ruskej federácie zo dňa 21.06.2014 N 577, zo dňa 17.09.2016 N 933)

postup prijímania do služby, ako aj primerané a dostupné opatrenia za okolností na určenie zdrojov pôvodu finančných prostriedkov alebo iného majetku úradníka verejnej medzinárodnej organizácie alebo osoby, ktorá nahrádza (zastáva) verejnú funkciu Ruskej federácie , funkciu člena Predstavenstva Centrálnej banky Ruskej federácie, funkciu federálnej verejnej služby, vymenúvanie a odvolávanie z nej vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo pozícia v Centrálnej banke Ruskej federácie, štátnej korporácii alebo inej organizácii zriadenej Ruskou federáciou na základe federálneho zákona, zaradená do zodpovedajúceho zoznamu funkcií určeného prezidentom Ruskej federácie v prípadoch uvedených v odseku 3 článku 7.3 federálneho zákona.
(odsek bol zavedený nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 21.06.2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 17.09.2016 N 933)

12 ods. Klientsky študijný program zabezpečuje činnosti zamerané na získanie informácií o klientovi uvedených v § 7 ods. 1 ods. 1 ods. 1 spolkového zákona.

Definíciou obchodnej povesti klienta podľa uvedeného odseku sa zároveň rozumie jeho posúdenie na základe verejne dostupných informácií.

(článok 12 ods. 1 bol zavedený nariadením vlády Ruskej federácie č. 577 z 21. júna 2014)

13. Program hodnotenia rizika definuje postupy hodnotenia a priraďovania stupňa (úrovne) rizika klientovi s prihliadnutím na požiadavky na jeho identifikáciu:

a) pred prijatím klienta do služby;
(bod „a“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 21.06.2014 N 577)

b) v priebehu zákazníckeho servisu (pri vykonávaní operácií (transakcií);

c) v ostatných prípadoch ustanovených poriadkom vnútornej kontroly.
(bod „c“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

15. Program hodnotenia rizika stanovuje postup a frekvenciu monitorovania operácií (transakcií) klienta za účelom hodnotenia stupňa (úrovne) rizika a následnej kontroly jeho zmeny.

16. Program na identifikáciu transakcií poskytuje postupy na identifikáciu:

a) operácie (transakcie) podliehajúce povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a odsekom 1 článku 7.5 federálneho zákona;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) operácie (transakcie) podliehajúce dokumentárnemu záznamu v súlade s odsekom 2 článku 7 federálneho zákona z dôvodov v ňom uvedených;

c) neobvyklé transakcie (transakcie), vrátane tých, ktoré spadajú pod kritériá identifikácie a znaky neobvyklých transakcií, ktorých realizácia môže byť zameraná na legalizáciu (pranie) príjmov z trestnej činnosti alebo na financovanie terorizmu.

21. Program na identifikáciu transakcií zabezpečuje identifikáciu znakov nezvyčajnej transakcie (transakcie) klienta, analýzu iných transakcií (transakcií) klienta, ako aj informácie dostupné organizácii, individuálnemu podnikateľovi o klientovi. , zástupca klienta a príjemca (ak existuje), vlastník požitkov v za účelom potvrdenia dôvodnosti podozrení pri realizácii operácie (transakcie) alebo viacerých operácií (transakcií) za účelom legalizácie (prania) z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu.
(V znení nariadení vlády Ruskej federácie zo dňa 21.06.2014 N 577, zo dňa 4.10.2015 N 342)

22. Program identifikácie transakcií zabezpečuje štúdium dôvodov a účelov všetkých zistených neobvyklých transakcií (transakcií), ako aj písomné zaznamenanie výsledkov.
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

23. Program na identifikáciu transakcií poskytuje postup a prípady na prijatie nasledujúcich dodatočných opatrení na preštudovanie identifikovanej nezvyčajnej transakcie (transakcie):
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

a) získať od klienta potrebné vysvetlenia a (alebo) dodatočné informácie vysvetľujúce ekonomický význam nezvyčajnej operácie (transakcie);

b) zabezpečenie zvýšenej pozornosti (monitorovania) v súlade s týmto dokumentom všetkým operáciám (transakciám) tohto klienta za účelom získania potvrdenia, že ich realizácia môže smerovať k legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti alebo k financovaniu terorizmu.

24. Program na identifikáciu transakcií zabezpečuje rozhodnutie vedúceho organizácie, jednotlivého podnikateľa alebo ním poverenej osoby:
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

a) o uznaní operácie (transakcie) klienta ako podliehajúcej povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a odsekom 1 článku 7.5 spolkového zákona;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) o uznaní zistenej nezvyčajnej operácie (transakcie) za podozrivú operáciu (obchod), ktorej realizácia môže smerovať k legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti alebo k financovaniu terorizmu;

c) o potrebe prijať dodatočné opatrenia na preštudovanie nezvyčajnej operácie (transakcie) klienta;

d) o predkladaní informácií o transakciách uvedených v písmenách "a" a "b" tohto odseku Federálnej službe finančného monitorovania.

26. Program dokumentárnej fixácie informácií zabezpečuje dokumentačnú fixáciu informácií:

a) o operácii (transakcii), ktorá podlieha povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a odsekom 1 článku 7.5 federálneho zákona;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) o operácii (transakcii), ktorá má aspoň jedno z kritérií a (alebo) znakov označujúcich nezvyčajnú povahu operácie (transakcie);

c) o operácii (obchode), pri ktorej existuje podozrenie, že sa vykonáva za účelom legalizácie (prania) príjmov z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu;

d) o operácii (transakcii) získanej počas realizácie klientskeho výskumného programu.

(Doložka 26 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

27. Program na dokumentovanie informácií zabezpečuje prípravu zamestnanca organizácie, fyzického podnikateľa (zamestnanec samostatného podnikateľa), ktorý identifikoval operáciu (transakciu), ktorá podlieha kontrole, internú správu - dokument obsahujúci nasledujúce informácie o takejto operácii (transakcii) (ďalej len interná správa):
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

a) kategória operácie (transakcia) (podlieha povinnej kontrole alebo nezvyčajnej operácii), kritériá (znaky) alebo iné okolnosti (dôvody), pre ktoré možno operáciu (transakciu) klasifikovať ako operácie podliehajúce povinnej kontrole, alebo neobvyklé operácie (transakcie );

c) informácie o osobe, zahraničnej štruktúre bez vzniku právnickej osoby, ktorá vykonáva operáciu (transakciu);
(bod „c“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

d) údaje o zamestnancovi, ktorý zostavil internú správu o operácii (transakcii), a jeho podpis;

e) dátum vyhotovenia internej správy o operácii (transakcii);

f) záznam (značku) o rozhodnutí osobitného úradníka urobeného v súvislosti s internou správou o operácii (transakcii) a jeho odôvodnenie;

h) záznam (značka) o dodatočných opatreniach (iných úkonoch) vykonaných vo vzťahu ku klientovi v súvislosti s identifikáciou neobvyklej operácie (transakcie) alebo jej znakov.
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

28. Forma internej správy, postup, termíny a spôsob jej odovzdania osobitnému úradníkovi alebo zodpovednému zamestnancovi štrukturálneho útvaru, ktorý plní funkcie boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu terorizmu. financovanie šírenia zbraní hromadného ničenia, sú určované organizáciou a individuálnym podnikateľom samostatne a sú premietnuté do programu dokumentárneho ukladania informácií.
(v znení nariadení vlády Ruskej federácie zo dňa 10.04.2015 N 342, zo dňa 17.09.2016 N 933, z 11.09.2018 N 1081)

28 ods. Program, ktorý upravuje postup v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie transakcie, zahŕňa:

a) zoznam dôvodov pre takéto odmietnutie, ktorý stanovila organizácia a individuálny podnikateľ, berúc do úvahy požiadavky odseku 11 článku 7 federálneho zákona;

b) postup pri rozhodovaní o odmietnutí vykonania príkazu klienta na vykonanie obchodu, ako aj zdokumentovanie informácií o prípadoch odmietnutia splnenia príkazu klienta na vykonanie obchodu;

c) postup pri ďalšom postupe vo vzťahu ku klientovi v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie operácie;

d) postup poskytovania informácií Federálnej službe finančného monitorovania o prípadoch odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie transakcie.

(článok 28 ods. 1 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

29. Program pozastavenia zahŕňa:

a) postup identifikácie medzi účastníkmi transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom fyzických alebo právnických osôb uvedených v odseku 2 článku 7 článku 7 federálneho zákona alebo osôb, ktoré vykonávajú transakciu s hotovosťou alebo iným majetkom v súlade s 3 odsek 2.4 článku 6 federálneho zákona alebo fyzické alebo právnické osoby uvedené v prvom odseku odseku 8 článku 7.5 federálneho zákona;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) postup opatrení zameraných na pozastavenie transakcií s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom v súlade s článkom 7 ods. 10 a článkom 7.5 ods. 8 spolkového zákona;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

c) postup pre konanie týkajúce sa pozastavenia transakcie s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom v prípade súdneho rozhodnutia vydaného na základe štvrtej časti článku 8 spolkového zákona;

d) postup predkladania informácií Federálnej službe finančného monitorovania o pozastavených transakciách s hotovosťou alebo iným majetkom;

e) postup implementácie požiadaviek ustanovených odsekom 5 odseku 10 článku 7 a odsekom tri odseku 8 článku 7.5 federálneho zákona, ktoré súvisia s realizáciou transakcie alebo ďalším pozastavením transakcie s hotovosťou alebo iný majetok v prípade prijatia rozhodnutia Federálnej služby pre finančné monitorovanie uverejneného na základe tretej časti článku 8 spolkového zákona;
(v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

f) postup pri informovaní klienta o nemožnosti uskutočniť transakciu s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom, ktoré má k dispozícii z dôvodu pozastavenia uvedenej transakcie.

(Doložka 29 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

29 ods. Program upravujúci postup pri uplatňovaní opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku stanovuje:

a) postup pri získavaní informácií od Federálnej finančnej monitorovacej služby o organizáciách a jednotlivcoch zaradených v súlade s článkom 6 spolkového zákona do zoznamu organizácií a jednotlivcov, o ktorých existujú informácie o ich zapojení do extrémistickej činnosti alebo terorizmu alebo v súvislosti s ktorým medzirezortný koordinačný orgán vykonávajúci funkcie boja proti financovaniu terorizmu v súlade s článkom 7.4 spolkového zákona rozhodol o zmrazení (zablokovaní) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

a(1) postup získavania informácií od Federálnej finančnej monitorovacej služby o organizáciách a jednotlivcoch zaradených v súlade s článkom 7.5 federálneho zákona do zoznamu organizácií a jednotlivcov, o ktorých existujú informácie o ich účasti na šírení zbraní hromadného ničenia;
(doložka a(1) bola zavedená nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) postup pri rozhodovaní o uplatnení opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

c) postup a frekvenciu vykonávania opatrení na overenie prítomnosti alebo neprítomnosti organizácií a jednotlivcov medzi ich klientmi, v súvislosti s ktorými boli alebo by sa mali uplatňovať opatrenia na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

d) informovanie Federálnej finančnej monitorovacej služby o opatreniach prijatých na zmrazenie (zablokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku a výsledkoch kontrol prítomnosti alebo neprítomnosti organizácií a jednotlivcov medzi ich klientmi, v súvislosti s ktorými sa opatrenia na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov vykonali bola použitá alebo by mala byť použitá alebo iná vlastnosť;

e) postup pri interakcii s organizáciami a jednotlivcami, v súvislosti s ktorými sa uplatnili alebo by sa mali uplatniť opatrenia na zmrazenie (zablokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku, vrátane postupu ich informovania o opatreniach prijatých na zmrazenie (zablokovanie) finančných prostriedkov alebo iných nehnuteľnosť;

f) postup pri plnení požiadaviek ustanovených v článku 7.4 ods. 4 spolkového zákona, ak medzirezortný koordinačný orgán, ktorý plní funkcie v oblasti boja proti financovaniu terorizmu, prijme príslušné rozhodnutie;

g) postup pri prijímaní rozhodnutia zameraného na splnenie požiadaviek odsekov 2 a 3 odseku 2.4 článku 6 spolkového zákona;

h) postup pri prijímaní rozhodnutia s cieľom splniť požiadavky článku 6 ods. 2 ods. 2.5, ods. 4 ods. 4 a ods. 2 ods. 7 článku 7.5 spolkového zákona.
(doložka „h“ bola zavedená nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

(článok 29 ods. 1 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933)

32. Program na kontrolu vykonávania vnútornej kontroly zabezpečuje:

a) pravidelne, najmenej však raz za šesť mesiacov, vykonávať interné audity dodržiavania pravidiel vnútornej kontroly, požiadaviek federálneho zákona a iných regulačných právnych aktov v organizácii a jednotlivom podnikateľovi;
(bod „a“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

b) predloženie vedúcemu organizácie, individuálnemu podnikateľovi, na základe výsledkov kontrol písomných správ obsahujúcich informácie o všetkých zistených porušeniach právnych predpisov Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaní terorizmu, pravidlá vnútornej kontroly a iné organizačné a administratívne dokumenty organizácie, fyzického podnikateľa, prijaté na účely organizácie a výkonu vnútornej kontroly;
(bod "b" v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 4.10.2015 N 342)

c) prijímanie opatrení zameraných na odstránenie priestupkov zistených pri kontrolách.

33. Program uchovávania informácií poskytuje uchovávanie po dobu najmenej 5 rokov odo dňa ukončenia vzťahov s klientom:

a) dokumenty obsahujúce informácie o klientovi, zástupcovi klienta, príjemcovi a vlastníkovi požitkov, prijaté na základe federálneho zákona, iných regulačných právnych aktov Ruskej federácie prijatých na účely jeho implementácie, ako aj vnútornej kontroly pravidlá;
(V znení nariadení vlády Ruskej federácie zo dňa 21.06.2014 N 577, zo dňa 4.10.2015 N 342)

b) dokumenty týkajúce sa operácií (transakcií), informácie o ktorých boli predložené Federálnej službe finančného monitorovania, a správy o takýchto operáciách (transakciách);

c) dokumenty týkajúce sa transakcií podliehajúcich dokumentárnemu záznamu v súlade s článkom 7 federálneho zákona a tohto dokumentu;

d) doklady o transakciách, pre ktoré boli zostavené interné správy;

e) interné správy;

f) výsledky skúmania dôvodov a účelov zistených neobvyklých operácií (transakcií);

g) dokumenty týkajúce sa činnosti klienta (v rozsahu určenom organizáciou, individuálnym podnikateľom), vrátane obchodnej korešpondencie a iných dokumentov podľa uváženia organizácie, fyzického podnikateľa;
(odsek „g“ v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10.04.2015 N 342)

h) ďalšie dokumenty získané v dôsledku uplatňovania pravidiel vnútornej kontroly.

34. Program uchovávania informácií zabezpečuje uchovávanie informácií a dokumentov takým spôsobom, aby k nim mohla mať včasný prístup Federálna služba finančného monitorovania, ako aj iné štátne orgány v súlade s ich právomocou v prípadoch ustanovených zákonom č. právnych predpisov Ruskej federácie a s prihliadnutím na možnosť ich použitia ako dôkazu v trestnom, občianskom a rozhodcovskom konaní.

35. Vnútorný kontrolný poriadok ustanovuje zabezpečenie dôvernosti informácií získaných v dôsledku uplatňovania pravidiel vnútornej kontroly, ako aj opatrení prijatých organizáciou a individuálnym podnikateľom pri vykonávaní týchto pravidiel v súlade s právnymi predpismi č. Ruská federácia.
(Doložka 35 v znení nariadenia vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342)

Názov dokumentu:
Číslo dokumentu:	667
Typ dokumentu:
Telo hostiteľa:	vláda Ruskej federácie
Postavenie:	prúd
Publikovaný:
Dátum prijatia:	30. júna 2012
Dátum začiatku platnosti:	17. júla 2012
Dátum kontroly:	11. septembra 2018

O schválení požiadaviek na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami zaoberajúcimi sa obchodmi s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi a o zrušení platnosti niektorých zákonov...

VLÁDA RUSKEJ FEDERÁCIE

ROZHODNUTIE

O schválení požiadaviek na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami zaoberajúcimi sa transakciami s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi a o zrušení platnosti niektorých aktov vlády Ruskej federácie *

Dokument v znení:
(Oficiálny internetový portál právnych informácií www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Oficiálny internetový portál právnych informácií www.pravo.gov.ru, 14. 4. 2015, N 0001201504140044);
(Oficiálny internetový portál právnych informácií www.pravo.gov.ru, 22. 9. 2016, N 0001201609220005);
(Oficiálny internetový portál právnych informácií www.pravo.gov.ru, 13.9.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577 Nariadenie vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie.

V súlade s federálnym zákonom "O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaní terorizmu" Vláda Ruskej federácie

rozhoduje:

1. Schváliť priložené požiadavky na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami, ktoré vykonávajú transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom, a jednotlivými podnikateľmi.
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577; v znení neskorších predpisov, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 10. apríla 2015 N 342 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

3. Uznať ako neplatné:

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 8. januára 2003 N 6 „O postupe pri schvaľovaní pravidiel vnútornej kontroly v organizáciách vykonávajúcich transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

Nariadenie vlády Ruskej federácie z 10. júna 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér
Ruská federácia
D. Medvedev

Požiadavky na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami vykonávajúcimi transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi

SCHVÁLENÉ
Nariadenie vlády
Ruská federácia
zo dňa 30.6.2012 N 667

________________
* Názov v platnom znení, účinnosť 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577; v znení neskorších predpisov nadobudol účinnosť dňa 22. apríla 2015 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie.

1_1. Vedúci organizácie a samostatný podnikateľ zabezpečujú kontrolu súladu uplatňovaných pravidiel vnútornej kontroly s požiadavkami legislatívy Ruskej federácie.

Pravidlá vnútornej kontroly musí organizácia a jednotlivý podnikateľ uviesť do súladu s požiadavkami regulačných právnych aktov o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu najneskôr do jedného mesiaca odo dňa vstupu do účinnosť určených regulačných právnych aktov, ak takéto predpisy neustanovujú inak.normatívne právne akty.
(Odsek bol dodatočne zaradený od 30.9.2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo 17.9.2016 N 933)

2. Pravidlá vnútornej kontroly sú vypracované v súlade s legislatívou Ruskej federácie.

3. Pravidlá vnútornej kontroly sú dokument, ktorý je vyhotovený na papieri a ktorý:
(Odsek v platnom znení, účinnosť nadobudol 30. septembra 2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

a) upravuje organizačný rámec pre prácu zameranú na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia v organizácii;
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) ustanovuje povinnosti a postupy vedúceho organizácie, fyzického podnikateľa a zamestnancov organizácie, fyzického podnikateľa pri výkone vnútornej kontroly;
Nariadenie vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

c) určuje lehoty na plnenie povinností na účely výkonu vnútornej kontroly, ako aj osoby zodpovedné za ich vykonávanie.

4. Pravidlá vnútornej kontroly zahŕňajú tieto programy vnútornej kontroly:

a) program, ktorý určuje organizačný základ výkonu vnútornej kontroly (ďalej len program organizácie vnútornej kontroly);

b) identifikačný program pre klientov, zástupcov klientov a (alebo) oprávnených osôb, ako aj vlastníkov požitkov (ďalej len identifikačný program);
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577. - Pozri predchádzajúce vydanie)

e) program na dokumentovanie informácií;

f) program upravujúci postup pri pozastavení prevádzky v súlade s federálnym zákonom (ďalej len program pozastavenia prevádzky);
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342; v znení neskorších predpisov nadobudol účinnosť dňa 30.9.2016 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 17.9.2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

g) program prípravy a vzdelávania personálu v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia;
(Ustanovenie v platnom znení, účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie )

h) program kontroly vykonávania vnútornej kontroly;

i) program uchovávania informácií a dokumentov získaných v dôsledku vykonávania programov vykonávania vnútornej kontroly s cieľom bojovať proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní zbraní hromadného ničenia (ďalej len program uchovávania informácií);
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

j) študijný program klienta pri prijímaní do zamestnania a obsluhe (ďalej len študijný program klienta);
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

k) program, ktorý upravuje postup v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie obchodu;
(Pododsek je dodatočne zaradený od 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

l) program, ktorý upravuje postup pri uplatňovaní opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku.
(Pododsek bol dodatočne zaradený od 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení neskorších predpisov nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 uznesením vlády Ruskej federácie zo septembra 17, 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

5. Poriadok vnútornej kontroly ustanovuje právomoci, ako aj povinnosti osobitného úradníka zodpovedného za vykonávanie pravidiel vnútornej kontroly (ďalej len osobitný úradník).

6. Vnútorný kontrolný poriadok schvaľuje vedúci organizácie, samostatný podnikateľ.
(Doložka v platnom znení, účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

7. Program organizácie vnútornej kontroly je vypracovaný s prihliadnutím na tieto podmienky:

a) je vymenovaný osobitný úradník v súlade s organizáciou a individuálnym podnikateľom;
(Ustanovenie v znení neskorších predpisov nadobudlo účinnosť 22. apríla 2015 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 10. apríla 2015 N 342; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) v organizácii (s prihliadnutím na osobitosti jej štruktúry, personálneho obsadenia, klientskej základne a miery (úrovne) rizík spojených s klientmi organizácie a ich prevádzkou) môže byť vytvorená alebo určená štrukturálna jednotka, ktorá bude vykonávať funkcie boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

c) program obsahuje popis vnútorného kontrolného systému v organizácii a jej pobočkách (pobočkách) (ak existujú) a pre jednotlivého podnikateľa, ako aj postup interakcie medzi štrukturálnymi divíziami organizácie (zamestnanci samostatného podnikateľa) o vykonávaní pravidiel vnútornej kontroly.
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

8. Identifikačný program zahŕňa nasledujúce postupy na implementáciu opatrení na identifikáciu klienta, zástupcu klienta a (alebo) príjemcu, ako aj vlastníka požitkov:
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577. - Pozri predchádzajúce vydanie)

a) zistenie vo vzťahu ku klientovi, zástupcovi klienta a (alebo) príjemcovi informácií uvedených v článku 7 federálneho zákona a overenie správnosti týchto informácií pred prijatím klienta do služby;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

a_1) prijatie primeraných a cenovo dostupných opatrení za daných okolností na identifikáciu a identifikáciu vlastníkov požitkov, vrátane opatrení na zistenie, vo vzťahu k týmto vlastníkom, informácií uvedených v pododseku 1 odseku 1 článku 7 federálneho zákona a na overenie spoľahlivosť prijatých informácií;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) overenie prítomnosti alebo neprítomnosti vo vzťahu ku klientovi, zástupcovi klienta a (alebo) príjemcovi, ako aj skutočnému vlastníkovi informácií o ich zapojení do extrémistických aktivít alebo terorizmu, šírenia zbraní hromadného ničenia, prijaté v súlade s odsekom 2 článku 6, odsekom 2 článku 7_4 a odsekom dva odseku 1 článku 7_5 federálneho zákona;
(Ustanovenie v platnom znení, nadobudlo účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

c) určenie príslušnosti jednotlivca, ktorý je obsluhovaný alebo prijímaný do služby, k počtu zahraničných verejných činiteľov, úradníkov verejných medzinárodných organizácií, ako aj osôb nahrádzajúcich (zastávajúce) verejné funkcie Ruskej federácie, funkcie členov Ruskej federácie Predstavenstvo Centrálnej banky Ruskej federácie, funkcie vo federálnej štátnej službe, ktorých vymenúvanie a odvolávanie vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo funkcie v Centrálnej banke Ruskej federácie. Ruská federácia, štátne korporácie a iné organizácie vytvorené Ruskou federáciou na základe federálnych zákonov, zaradené do zoznamov funkcií určených prezidentom Ruskej federácie;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577. - Pozri predchádzajúce vydanie)

f) aktualizácia informácií získaných v dôsledku identifikácie klientov, zástupcov klientov príjemcov a vlastníkov požitkov.
(Ustanovenie v znení neskorších predpisov, nadobudlo účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

a) dátum štátnej registrácie právnickej osoby;

b) poštová adresa právnickej osoby;

c) zloženie zakladateľov (účastníkov) právnickej osoby;

d) zloženie a štruktúra riadiacich orgánov právnickej osoby;

e) veľkosť schváleného (akciového) imania alebo veľkosť schváleného fondu (podielové vklady).
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

10. Pri identifikácii právnickej osoby (s jej súhlasom) možno uvažovať o vytvorení a stanovení kódov pre formy štatistického pozorovania federálneho štátu.

11. Identifikačný program na implementáciu požiadaviek stanovených v článku 7_3 federálneho zákona stanovuje:

postup identifikácie osôb, ktorým sa poskytuje alebo prijíma na službu, zahraničných verejných činiteľov, ich manželov/manželiek a blízkych príbuzných, predstaviteľov verejných medzinárodných organizácií, ako aj osôb nahrádzajúcich (zastávajúce) verejné funkcie Ruskej federácie, funkcie členov predstavenstva riaditeľov Centrálnej banky Ruskej federácie, funkcie federálnej štátnej služby, ktorých vymenúvanie a odvolávanie vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo funkcie v Centrálnej banke Ruskej federácie. Ruská federácia, štátne korporácie a iné organizácie vytvorené Ruskou federáciou na základe federálnych zákonov, zaradené do zoznamov funkcií určených prezidentom Ruskej federácie;
(Odsek v platnom znení nadobudol účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

postup pri prijímaní zahraničných verejných funkcionárov do služby, ako aj opatrenia na určenie zdrojov pôvodu finančných prostriedkov alebo iného majetku zahraničných verejných funkcionárov;

postup prijímania do služby, ako aj primerané a dostupné opatrenia za okolností na určenie zdrojov pôvodu finančných prostriedkov alebo iného majetku úradníka verejnej medzinárodnej organizácie alebo osoby, ktorá nahrádza (zastáva) verejnú funkciu Ruskej federácie , funkciu člena Predstavenstva Centrálnej banky Ruskej federácie, funkciu federálnej verejnej služby, vymenúvanie a odvolávanie z nej vykonáva prezident Ruskej federácie alebo vláda Ruskej federácie, alebo pozícia v Centrálnej banke Ruskej federácie, štátnej korporácii alebo inej organizácii zriadenej Ruskou federáciou na základe federálneho zákona, zaradená do zodpovedajúceho zoznamu funkcií určeného prezidentom Ruskej federácie v prípadoch uvedených v odseku 3 článku 7_3 federálneho zákona.
(Odsek bol dodatočne zaradený od 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení neskorších predpisov nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 uznesením vlády Ruskej federácie zo septembra 17, 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

12. Identifikačný program určuje spôsoby a formy zaznamenávania informácií (informácií), ktoré organizácia a jednotlivý podnikateľ získajú v dôsledku identifikácie klientov, zástupcov klientov, príjemcov a skutočných vlastníkov, vykonávajúcich činnosti uvedené v odseku 8 tohto článku. dokument, ako aj postup aktualizácie špecifikovaných informácií.
(Položka v platnom znení nadobudla účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

12_1. Klientsky študijný program zabezpečuje realizáciu činností zameraných na získanie informácií o klientovi uvedených v § 7 ods. 1 ods. 1 ods. 1 spolkového zákona.

Definíciou obchodnej povesti klienta podľa uvedeného odseku sa zároveň rozumie jeho posúdenie na základe verejne dostupných informácií.
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

13. Program hodnotenia rizika definuje postupy hodnotenia a priraďovania stupňa (úrovne) rizika klientovi s prihliadnutím na požiadavky na jeho identifikáciu:

a) pred prijatím klienta do služby;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) v priebehu zákazníckeho servisu (pri vykonávaní operácií (transakcií);

c) v ostatných prípadoch ustanovených poriadkom vnútornej kontroly.
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

15. Program hodnotenia rizika stanovuje postup a frekvenciu monitorovania operácií (transakcií) klienta za účelom hodnotenia stupňa (úrovne) rizika a následnej kontroly jeho zmeny.

16. Program na identifikáciu transakcií poskytuje postupy na identifikáciu:

a) operácie (transakcie) podliehajúce povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a ;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) operácie (transakcie) podliehajúce dokumentárnemu záznamu v súlade s odsekom 2 článku 7 federálneho zákona z dôvodov v ňom uvedených;

19_1. Program zisťovania transakcií obsahuje zoznam kritérií a znakov označujúcich neobvyklú povahu transakcie, ktorú vytvorila Federálna služba finančného monitorovania na identifikáciu transakcií, v súvislosti s ktorými existuje podozrenie, že sa vykonávajú za účelom legalizácie (prania). výnosov z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu na základe povahy, rozsahu a hlavných činností organizácie, jednotlivého podnikateľa a ich klientov. Organizácia a (alebo) individuálny podnikateľ má právo predložiť návrhy na doplnenie zoznamu kritérií a znakov naznačujúcich nezvyčajnú povahu transakcie. Rozhodnutie uznať transakciu klienta ako podozrivú prijíma organizácia a (alebo) individuálny podnikateľ na základe informácií o finančných a ekonomických aktivitách, finančnej situácii a obchodnej povesti klienta, charakterizujúcich jeho postavenie, postavenie jeho zástupcu a (alebo) príjemca, ako aj skutočný vlastník.
(Odsek bol dodatočne zaradený od 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577)

21. Program na identifikáciu transakcií zabezpečuje identifikáciu znakov nezvyčajnej transakcie (transakcie) klienta, analýzu iných transakcií (transakcií) klienta, ako aj informácie dostupné organizácii, individuálnemu podnikateľovi o klientovi. , zástupca klienta a príjemca (ak existuje), vlastník požitkov v za účelom potvrdenia dôvodnosti podozrení pri realizácii operácie (transakcie) alebo viacerých operácií (transakcií) za účelom legalizácie (prania) z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu.
(Položka v platnom znení nadobudla účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

22. Program identifikácie transakcií zabezpečuje štúdium dôvodov a účelov všetkých zistených neobvyklých transakcií (transakcií), ako aj písomné zaznamenanie výsledkov.
(Doložka v platnom znení, účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

23. Program na identifikáciu transakcií poskytuje postup a prípady na prijatie nasledujúcich dodatočných opatrení na preštudovanie identifikovanej nezvyčajnej transakcie (transakcie):
(Odsek v platnom znení, účinnosť nadobudol 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

a) získať od klienta potrebné vysvetlenia a (alebo) dodatočné informácie vysvetľujúce ekonomický význam nezvyčajnej operácie (transakcie);

24. Program na identifikáciu transakcií zabezpečuje rozhodnutie vedúceho organizácie, jednotlivého podnikateľa alebo ním poverenej osoby:
(Odsek v platnom znení, účinnosť nadobudol 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

a) o uznaní operácie (transakcie) klienta podliehajúcej povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a odsekom 1 článku 7_5 spolkového zákona;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

c) o potrebe prijať dodatočné opatrenia na preštudovanie nezvyčajnej operácie (transakcie) klienta;

d) o predkladaní informácií o transakciách uvedených v písmenách "a" a "b" tohto odseku Federálnej službe finančného monitorovania.

26. Program dokumentárnej fixácie informácií zabezpečuje dokumentačnú fixáciu informácií:

a) o operácii (transakcii), ktorá podlieha povinnej kontrole v súlade s článkom 6 a doložkou 1 článku 7_5 spolkového zákona;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) o operácii (transakcii), ktorá má aspoň jedno z kritérií a (alebo) znakov označujúcich nezvyčajnú povahu operácie (transakcie);

c) o operácii (obchode), pri ktorej existuje podozrenie, že sa vykonáva za účelom legalizácie (prania) príjmov z trestnej činnosti alebo financovania terorizmu;

d) o operácii (transakcii) získanej počas realizácie klientskeho výskumného programu.
(Doložka 26 v platnom znení, účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577. - Pozri predchádzajúce znenie)

27. Program na dokumentovanie informácií zabezpečuje prípravu zamestnanca organizácie, fyzického podnikateľa (zamestnanec samostatného podnikateľa), ktorý identifikoval operáciu (transakciu), ktorá podlieha kontrole, internú správu - dokument obsahujúci nasledujúce informácie o takejto operácii (transakcii) (ďalej len interná správa):
(Odsek v platnom znení, účinnosť nadobudol 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

c) informácie o osobe, zahraničnej štruktúre bez vzniku právnickej osoby, ktorá vykonáva operáciu (transakciu);
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

d) údaje o zamestnancovi, ktorý zostavil internú správu o operácii (transakcii), a jeho podpis;

e) dátum vyhotovenia internej správy o operácii (transakcii);

f) záznam (značku) o rozhodnutí osobitného úradníka urobeného v súvislosti s internou správou o operácii (transakcii) a jeho odôvodnenie;

g) záznam (značku) o rozhodnutí vedúceho organizácie, fyzického podnikateľa alebo nimi poverenej osoby vyhotovený v súvislosti s internou správou podľa odseku 24 tohto dokumentu a jeho odôvodnenie;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

h) záznam (značka) o dodatočných opatreniach (iných úkonoch) vykonaných vo vzťahu ku klientovi v súvislosti s identifikáciou neobvyklej operácie (transakcie) alebo jej znakov.
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

28. Forma internej správy, postup, termíny a spôsob jej odovzdania osobitnému úradníkovi alebo zodpovednému zamestnancovi štrukturálneho útvaru, ktorý plní funkcie boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu terorizmu. financovanie šírenia zbraní hromadného ničenia, sú určované organizáciou a individuálnym podnikateľom samostatne a sú premietnuté do programu dokumentárneho ukladania informácií.
(Položka v znení neskorších predpisov nadobudla účinnosť dňa 22.04.2015 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 10.04.2015 N 342; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 17.09.2016 N 933; ako zmenené , účinnosť 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

28_1. Program, ktorý upravuje postup v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie transakcie, zahŕňa:

a) zoznam dôvodov pre takéto odmietnutie, ktorý stanovila organizácia a individuálny podnikateľ, berúc do úvahy požiadavky odseku 11 článku 7 federálneho zákona;

b) postup pri rozhodovaní o odmietnutí vykonania príkazu klienta na vykonanie obchodu, ako aj zdokumentovanie informácií o prípadoch odmietnutia splnenia príkazu klienta na vykonanie obchodu;

c) postup pri ďalšom postupe vo vzťahu ku klientovi v prípade odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie operácie;

d) postup poskytovania informácií Federálnej službe finančného monitorovania o prípadoch odmietnutia vykonania príkazu klienta na dokončenie transakcie.
(Odsek bol dodatočne zaradený od 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení neskorších predpisov nadobudol účinnosť 30. septembra 2016 nariadením vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce vydanie)

29. Program pozastavenia zahŕňa:

a) postup identifikácie medzi účastníkmi transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom fyzických alebo právnických osôb uvedených v odseku 2 článku 7 článku 7 federálneho zákona alebo osôb, ktoré vykonávajú transakciu s hotovosťou alebo iným majetkom v súlade s 3 odsek 2_4 článku 6 Federálne právo alebo fyzické alebo právnické osoby uvedené v prvom odseku;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) postup opatrení zameraných na pozastavenie transakcií s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom v súlade s článkom 7 ods. 10 a článkom 7_5 ods. 8 spolkového zákona;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

d) postup predkladania informácií Federálnej službe finančného monitorovania o pozastavených transakciách s hotovosťou alebo iným majetkom;

e) postup implementácie požiadaviek ustanovených odsekom 5 odseku 10 článku 7 a odsekom tri odseku 8 článku 7_5 federálneho zákona a súvisiaci s realizáciou transakcie alebo ďalším pozastavením transakcie s hotovosťou alebo iný majetok v prípade prijatia rozhodnutia Federálnej služby pre finančné monitorovanie vydaného na základe tretej časti článku 8 spolkového zákona;
(Článok v platnom znení, účinnosť nadobudol 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081. - Pozri predchádzajúce vydanie)

f) postup pri informovaní klienta o nemožnosti uskutočniť transakciu s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom, ktoré má k dispozícii z dôvodu pozastavenia uvedenej transakcie.
(Doložka v platnom znení, účinnosť 30. septembra 2016 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 17. septembra 2016 N 933. - Pozri predchádzajúce znenie)

29_1. Program upravujúci postup pri uplatňovaní opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku stanovuje:

a) postup pri získavaní informácií od Federálnej finančnej monitorovacej služby o organizáciách a jednotlivcoch zaradených v súlade s článkom 6 spolkového zákona do zoznamu organizácií a jednotlivcov, o ktorých existujú informácie o ich zapojení do extrémistickej činnosti alebo terorizmu alebo v súvislosti s ktorým v súlade s článkom 7_4 federálneho zákona medzirezortný koordinačný orgán zodpovedný za boj proti financovaniu terorizmu prijal rozhodnutie o zmrazení (zablokovaní) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

a_1) postup získavania informácií od Federálnej finančnej monitorovacej služby o organizáciách a jednotlivcoch zaradených v súlade s článkom 7_5 federálneho zákona do zoznamu organizácií a jednotlivcov, o ktorých existujú informácie o ich účasti na šírení zbraní masová deštrukcia;
(Pododsek bol dodatočne zaradený od 21. septembra 2018 nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)

b) postup pri rozhodovaní o uplatnení opatrení na zmrazenie (blokovanie) finančných prostriedkov alebo iného majetku;

f) postup na splnenie požiadaviek ustanovených v článku 7_4 ods. 4 federálneho zákona nariadením vlády Ruskej federácie z 11. septembra 2018 N 1081)
(Doložka 29_1 bola dodatočne zaradená od 4. júla 2014 nariadením vlády Ruskej federácie z 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo 17. septembra 2016 N 933. - viď. predchádzajúce vydanie)

30. Program prípravy a vzdelávania personálu v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovania šírenia zbraní hromadného ničenia sa vypracúva v súlade s legislatívou č. Ruskej federácie.
(Položka v znení neskorších predpisov, nadobudla účinnosť dňa 22.04.2015 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 10.04.2015 N 342; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 11.09.2018 N 1081 - viď. . predchádzajúce vydanie)

32. Program na kontrolu vykonávania vnútornej kontroly zabezpečuje:

a) pravidelne, najmenej však raz za šesť mesiacov, vykonávať interné audity dodržiavania pravidiel vnútornej kontroly, požiadaviek federálneho zákona a iných regulačných právnych aktov v organizácii a jednotlivom podnikateľovi;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) predloženie vedúcemu organizácie, individuálnemu podnikateľovi, na základe výsledkov kontrol písomných správ obsahujúcich informácie o všetkých zistených porušeniach právnych predpisov Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaní terorizmu, pravidlá vnútornej kontroly a iné organizačné a administratívne dokumenty organizácie, fyzického podnikateľa, prijaté na účely organizácie a výkonu vnútornej kontroly;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

c) prijímanie opatrení zameraných na odstránenie priestupkov zistených pri kontrolách.

33. Program uchovávania informácií poskytuje uchovávanie po dobu najmenej 5 rokov odo dňa ukončenia vzťahov s klientom:

a) dokumenty obsahujúce informácie o klientovi, zástupcovi klienta, príjemcovi a vlastníkovi požitkov, prijaté na základe federálneho zákona, iných regulačných právnych aktov Ruskej federácie prijatých na účely jeho implementácie, ako aj vnútornej kontroly pravidlá;
(Ustanovenie v znení neskorších predpisov nadobudlo účinnosť 4. júla 2014 uznesením vlády Ruskej federácie zo dňa 21. júna 2014 N 577; v znení nariadenia vlády Ruskej federácie zo dňa 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

b) dokumenty týkajúce sa operácií (transakcií), informácie o ktorých boli predložené Federálnej službe finančného monitorovania, a správy o takýchto operáciách (transakciách);

c) dokumenty týkajúce sa transakcií podliehajúcich dokumentárnemu záznamu v súlade s článkom 7 federálneho zákona a tohto dokumentu;

d) doklady o transakciách, pre ktoré boli zostavené interné správy;

e) interné správy;

f) výsledky skúmania dôvodov a účelov zistených neobvyklých operácií (transakcií);

g) dokumenty týkajúce sa činnosti klienta (v rozsahu určenom organizáciou, individuálnym podnikateľom), vrátane obchodnej korešpondencie a iných dokumentov podľa uváženia organizácie, fyzického podnikateľa;
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

h) ďalšie dokumenty získané v dôsledku uplatňovania pravidiel vnútornej kontroly.

35. Vnútorný kontrolný poriadok ustanovuje zabezpečenie dôvernosti informácií získaných v dôsledku uplatňovania pravidiel vnútornej kontroly, ako aj opatrení prijatých organizáciou a individuálnym podnikateľom pri vykonávaní týchto pravidiel v súlade s právnymi predpismi č. Ruská federácia.
(Doložka v platnom znení, účinnosť 22. apríla 2015 nariadením vlády Ruskej federácie z 10. apríla 2015 N 342. - Pozri predchádzajúce vydanie)

Revízia dokumentu, berúc do úvahy
pripravené zmeny a doplnky
JSC "Kodeks"

O schválení požiadaviek na pravidlá vnútornej kontroly vypracovaných organizáciami zaoberajúcimi sa transakciami s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi a o zrušení platnosti niektorých aktov vlády Ruskej federácie (v znení neskorších predpisov z 11. septembra 2018)

Názov dokumentu:	O schválení požiadaviek na pravidlá vnútornej kontroly vypracovaných organizáciami zaoberajúcimi sa transakciami s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi a o zrušení platnosti niektorých aktov vlády Ruskej federácie (v znení neskorších predpisov z 11. septembra 2018)
Číslo dokumentu:	667
Typ dokumentu:	Vyhláška vlády Ruskej federácie
Telo hostiteľa:	vláda Ruskej federácie
Postavenie:	prúd
Publikovaný:	Zbierka zákonov Ruskej federácie, N 28, 07.09.2012, čl. 3901
Dátum prijatia:	30. júna 2012
Dátum začiatku platnosti:	17. júla 2012
Dátum kontroly:	11. septembra 2018

Faktory ovplyvňujúce adaptáciu žiakov prvého stupňa

Adaptačné obdobie prvákov je dôležitým krokom v ich kognitívnom a učebnom procese. Rodičia, učitelia a...
Správa o obstarávaní od SMP a SONO Vyplnenie výkazu SMP 44 fz

Krok 3. Príprava na generovanie správy Na vytvorenie správy bude zákazník potrebovať nasledujúce údaje1. SHOZ 2....
IP kamery Akčná kamera Xiaomi Xiaomi yi w3bsit3-dns.com

Všetci kupujúci vedia, že monopol na trhu s elektronikou nie je vítaný. Preto nie je prekvapujúce, že slávny ...
Dobierka Prevzatie tovaru poštou na dobierku

Nie každý rozumie, ako poslať balík na dobierku. Tento jednoduchý postup má navyše svoj vlastný...
Urob si sám osobná pečať na pečatný vosk a vosk

Nestáva sa často, aby bežný človek potreboval informácie o tom, ako si pečať vyrobiť sám. Ale stále sú chvíle, keď rady ...
Ako získať informácie z egrul alebo egrip Informácie o chýbajúcom stave SP

Ak skôr bolo možné prítomnosť alebo neprítomnosť individuálneho podnikania potvrdiť iba návštevou dane ...

2021-12-02 03:17:09

Zodpovednosti majstra stavebných a inštalačných prác Majster stavebných a inštalačných prác

Jednou z kľúčových postáv na stavbe je majster stavebných a inštalačných prác. Organizuje...
2021-12-02 03:17:09

Čo by malo byť v popise práce asistenta manažéra

Tajomník, zástupca alebo osobný asistent? Závisí od situácie! Zvážte požiadavky, zodpovednosti a podmienky,...

2021-12-02 03:17:09

Aké sú oficiálne práva a povinnosti kontrolóra QC QC a kvalitné služby, kto kam ide

Oddelenie technickej kontroly QCD je nezávislým oddelením podniku v závode. Všetky...
2021-12-02 03:17:09

Dopyt. Funkcie dopytu. Zákon dopytu. Vykreslenie funkcie lineárneho dopytu

Funkcia dopytu po produkte má tvar: Qd = 15 - 2p Funkcia ponuky Qs = -2 + 3p Určte: 1. Rovnováha ...

2021-12-02 03:17:09

Špecializovaná ekonomika a podnikový manažment

Špecializácia Ekonomika a manažment v podniku (udelená kvalifikácia - ekonóm-manažér) dáva ...
2021-11-23 12:26:04

Viacrozmerná analýza: typy, príklady, metódy analýzy, účel a výsledky Ako robiť faktorovú analýzu v štatistike 6

Pamätáte si, že všetky javy a procesy ekonomickej činnosti podniku sú vzájomne prepojené a ...

2021-11-18 03:19:02

Úspechy obchodného manažéra

Hľadáte prácu alebo si ju plánujete hľadať?Pomôže vám naša ukážka vyplnenia životopisu na pozíciu obchodný manažér ...
2021-11-18 03:19:02

Ako úspešne absolvovať pracovný pohovor

Ahoj! Tento článok vám ukáže, ako prejsť pohovorom. Dnes sa dozviete: Ako sa správať na...

2021-11-18 03:19:02
Automatizácia technologických procesov a výroby (podľa odvetví)

V súčasnosti je pomerne jednoduché znížiť náklady na palivo a suroviny vďaka najnovším technikám a...
2021-11-18 03:19:02
Náplň práce zástupcu riaditeľa podniku pre výrobu

Každý veľký podnik potrebuje zamestnanca na pozíciu zástupcu vedúceho výroby. Toto...
2021-11-18 03:19:02
Územný manažér je osoba, ktorá je zodpovedná za jeden alebo niekoľko regiónov naraz, ktoré zahŕňajú určitý počet miest

Stiahnite si popis práce regionálneho manažéra (.doc, 67KB) I. Všeobecné ustanovenia Regionálny...
2021-11-05 11:41:09
Teraz si môžete bezplatne nainštalovať m-banking od Belarusbank Ako pridať kartu v m bankingu

Držitelia kariet Belarusbank majú možnosť spravovať svoje účty prostredníctvom SMS príkazov. Pripája sa...
2021-11-05 11:41:09
Čo robiť, ak chcete otvoriť podnik v Bielorusku

Vyhláška počíta s výrazným rozšírením zoznamu činností súvisiacich s poskytovaním služieb...
2021-11-05 11:41:09
Otázka znie: „Čo sú diskontné predajne?

Súhlasíte, mnohí z nás chcú nakupovať kvalitné značkové výrobky za prijateľnú cenu. Preto...
05.11.2021
Ako získať peniaze od štátu pri otvorení živnosti a LLC

Počet začínajúcich podnikateľov sa každým rokom neustále zvyšuje. Nárast ich počtu je pozitívny...

05.11.2021

Bohatí Bielorusi: prvá päťka najúspešnejších

Webová stránka Ezhednevnik zostavuje vrcholy úspešných a vplyvných bieloruských podnikateľov od roku 2007, dnes ...
05.11.2021

Ako otvoriť svoj vlastný podnik pomocou centra zamestnanosti: podmienky a pravidlá žiadosti o dotáciu

Čo ponúka 2019 Small Business Startup Grant a ako môžem požiadať? Otvorenie podniku pre mnohých...

667 pozíciu. Požiadavky na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami zaoberajúcimi sa operáciami s hotovosťou alebo iným majetkom - Rossijskaja Gazeta. O schválení pravidiel poskytovania a rozdeľovania dotácií od spol

POŽIADAVKY
VYVINUTÝM PRAVIDLÁM VNÚTORNEJ KONTROLY
ORGANIZÁCIE VYKONÁVAJÚCE OPERÁCIE S HOTOVOSŤOU
FONDY ALEBO INÝ MAJETOK (OKREM
ÚVEROVÉ ORGANIZÁCIE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATEĽOV

O schválení požiadaviek na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami zaoberajúcimi sa obchodmi s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi a o zrušení platnosti niektorých zákonov...

Požiadavky na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami vykonávajúcimi transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi

Náhodné články

Faktory ovplyvňujúce adaptáciu žiakov prvého stupňa

Správa o obstarávaní od SMP a SONO Vyplnenie výkazu SMP 44 fz

IP kamery Akčná kamera Xiaomi Xiaomi yi w3bsit3-dns.com

Dobierka Prevzatie tovaru poštou na dobierku

Urob si sám osobná pečať na pečatný vosk a vosk

Ako získať informácie z egrul alebo egrip Informácie o chýbajúcom stave SP

Reklama

Výpočty

Zodpovednosti majstra stavebných a inštalačných prác Majster stavebných a inštalačných prác

Čo by malo byť v popise práce asistenta manažéra

Ziskovosť

Aké sú oficiálne práva a povinnosti kontrolóra QC QC a kvalitné služby, kto kam ide

Dopyt. Funkcie dopytu. Zákon dopytu. Vykreslenie funkcie lineárneho dopytu

Podmienky

Špecializovaná ekonomika a podnikový manažment

Viacrozmerná analýza: typy, príklady, metódy analýzy, účel a výsledky Ako robiť faktorovú analýzu v štatistike 6

Technika predaja

Úspechy obchodného manažéra

Ako úspešne absolvovať pracovný pohovor

Nový

Automatizácia technologických procesov a výroby (podľa odvetví)

Náplň práce zástupcu riaditeľa podniku pre výrobu

Územný manažér je osoba, ktorá je zodpovedná za jeden alebo niekoľko regiónov naraz, ktoré zahŕňajú určitý počet miest

Teraz si môžete bezplatne nainštalovať m-banking od Belarusbank Ako pridať kartu v m bankingu

Čo robiť, ak chcete otvoriť podnik v Bielorusku

Otázka znie: „Čo sú diskontné predajne?

Ako získať peniaze od štátu pri otvorení živnosti a LLC

Populárne

Bohatí Bielorusi: prvá päťka najúspešnejších

Ako otvoriť svoj vlastný podnik pomocou centra zamestnanosti: podmienky a pravidlá žiadosti o dotáciu

POŽIADAVKY VYVINUTÝM PRAVIDLÁM VNÚTORNEJ KONTROLY ORGANIZÁCIE VYKONÁVAJÚCE OPERÁCIE S HOTOVOSŤOU FONDY ALEBO INÝ MAJETOK (OKREM ÚVEROVÉ ORGANIZÁCIE) A JEDNOTLIVCI PODNIKATEĽOV

O schválení požiadaviek na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami zaoberajúcimi sa obchodmi s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi a o zrušení platnosti niektorých zákonov...

Požiadavky na pravidlá vnútornej kontroly vypracované organizáciami vykonávajúcimi transakcie s hotovosťou alebo iným majetkom a jednotlivými podnikateľmi

Náhodné články

Reklama

Výpočty

Ziskovosť

Podmienky

Technika predaja

Nový

Populárne

POŽIADAVKY
VYVINUTÝM PRAVIDLÁM VNÚTORNEJ KONTROLY
ORGANIZÁCIE VYKONÁVAJÚCE OPERÁCIE S HOTOVOSŤOU
FONDY ALEBO INÝ MAJETOK (OKREM
ÚVEROVÉ ORGANIZÁCIE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATEĽOV